集体诉讼能否和解?被告阿里|阿里巴巴|集体诉讼
2015/2/7 6:00:17









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  本报记者 张晓斌 北京报道

  阿里巴巴与国家工商总局的冲突刚告一段落,华尔街群狼就扑向阿里巴巴后腰。

  1月30日,美国律所Robbins Geller Rudman &Dowd LLP正式向阿里巴巴提起诉讼,成为阿里巴巴IPO之后首单诉讼。在此之前,还有数家律所宣布,将就阿里巴巴信披不充分进行调查。

  与之呼应的是,国内也陆续有律所和投资者集结,准备兴诉阿里巴巴。“我们正召集国内投资损失的股东,在选好代表之后,通过国际团队在美国纽约南区法院提起诉讼。”曾代理多起中概股案件的律师郝俊波告诉《华夏时报》记者。

  面对围猎,阿里巴巴方面也已做好应对。“我们认为最近诉讼中的指控没有依据,阿里巴巴准备积极为自己辩护。”

  真是一波未平一波又起。如果工商打假只是一场风波,由此引发股价异动从而导致的投资者损失惨重,真的是阿里的大麻烦吗?而在阿里身后,众多中概股由此又会增加被做空的风险,又该如何评估?

  中外律所围猎

  阿里巴巴正面临2012年支付宝VIE、IPO合伙人制度之后,又一场资本市场“大考”。

  “我们目前正在全球范围内召集遭受损失的阿里巴巴投资者,参与此次集体诉讼。”郝俊波告诉记者,目前已经召集投资者近20人,不久将会对阿里巴巴提起诉讼,诉讼地点是美国纽约南区法院,也就是Robbins Geller Rudman &Dowd LLP发起诉讼的法院。

  据郝俊波介绍,由于是集体诉讼,中美两国不太一样,美国存在一个截止日期问题。由于首起诉讼已经在1月30日提起,后续也想参与诉讼的,包括最终成为“首席原告”就需要在两个月内递交申请。

  对于诉讼理由,郝俊波介绍称,与美方基本一致,主要集中于披露不实或者隐瞒相关重大信息,涉嫌违反美国证券交易法,给投资者造成损失。

  “美股证券集体诉讼最快也需要几个月、近一年时间,很多都需要一两年甚至更长时间。”郝俊波表示,正式法律流程走起来也要等到几个月以后。3月31日截止日期之后,法院就会从所有申请人中选出首席原告,由首席原告的律师担任首席律师,其他申请人的律师就不能参加这个案子了。

  不过,对于国内律所召集阿里股东参与集体诉讼,北京问天律师事务所合伙人张远忠告诉本报记者,目前国内的律所在海外并没有执业资格,严格意义上说,只能参与投诉而不能发起诉讼。

  郝俊波解释称:“将与国际律师团队合作。”他同时指出,实际上,在中概股案件中涉及到很多调查取证等还需要中国方面来调取,现在国际合作已经比较多。

  “律师高额的胜诉酬金才是证券集团诉讼的驱动力,因为证券集团诉讼一般是风险代理,是打赢了才给酬金的,一般可以拿到1/3的赔偿,胜诉和解都是一样。打输了原告也没什么损失,投资者也只有在胜诉情况下,才需要支付律所酬金。所以,原告和律师都有动力。”安理律师事务所合伙人侯锦荣说。

  而对于美国律所发难,阿里巴巴目前也已做好准备。在该公司的一份声明中,阿里巴巴坚持最近提起的诉讼中,相关指控没有依据,“阿里巴巴准备积极为自己辩护”。

  “和解可能性比较大”

  虽然工商总局与阿里争论已告一段落,但多名律师人士认为,双方IPO之前交流和白皮书事件,对于诉讼依然是一个导火索。

  值得注意的是,对于备受争议的“假货”风险,阿里巴巴在IPO招股说明中曾经有过提示,称可能面临相关诉讼等风险。不过上述律师人士认为,阿里这一风险提示,依然相对比较模糊和概括。

  张远忠认为,国家工商总局网监司一事是否构成信息披露,“关键要看重要性,对于公司业务和股价是否有重大影响。”他认为,目前不好直接评判,但此前白皮书中透露“为了不影响阿里上市,进行闭门会谈”,

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